又见券商员工违规炒股事宜。

  5月24日,江苏证监局宣布一则行政处罚决议书显示,当事人赵小伟、郭晓鸣作为证券从业职员,因违法生意股票行为,划分处以2万元罚款。

  经江苏证监局观察,2011年1月至2019年1月,赵小伟先后在东海证券苏州苏华路证券营业部、国融证券苏州干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月,郭晓鸣先后在国融证券苏州干将西路证券营业部、广发证券(000776,股吧)苏州大道东证券营业部任职。

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  自2017年3月起至2018年10月,赵小伟、郭晓鸣配合使用荣某某证券账户举行股票生意。其中,赵小伟使用该账户生意国电南瑞(600406,股吧)、保税科技(600794,股吧)等23只股票,总成交金额为450.24万元;郭晓鸣使用该账户生意合肥百货(000417,股吧)、海特高新(002023,股吧)等37只股票,总成交金额为917.88万元。二人配合使用该账户实行的股票生意共计亏损16.68万元。

  自2015年11月起至2018年10月,赵小伟使用6个他人证券账户生意东方财富(300059,股吧)、三丰智能(300276,股吧)等148只股票,总成交金额为2.60亿元,共计亏损74.98万元。

  涉案时代,赵小伟、郭晓鸣均具有证券从业职员的身份。 

  江苏证监局以为上述为违法行为,依据2005年《证券法》相关划定,决议对赵小伟、郭晓鸣划分处以2万元罚款。

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