克日,四川证监局宣布通告称,在现场检查中发现宏信证券存在多项违规行为。


  一、宏信证券作为中天金融(000540,股吧)团体股份有限公司(以下简称“中天金融”)2019年非公然刊行公司债券的联席主承销商和受托治理人,一是存在未实时取得召募资金专户对账单,未实时发现中天金融召募资金使用不规范的情形,二是存在未按《受托治理协议》约定实时宣布暂且受托治理事务讲述,也未在年度受托治理事务讲述中反映中天金融召募资金使用不规范的情形。上述行为违反了《公司债券刊行与生意治理设施》(证监会令第180号)第六条、第六十条的划定。

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  二、宏信证券作为舍得团体2018年公然刊行债券(第一期)和2019年公然刊行债券(第一期)的主承销商和受托治理人,在督促刊行人推行信息披露义务、监视召募资金按批准用途使用方面存在未勤勉尽责情形,违反了《公司债券刊行与生意治理设施》第六条的划定。

  三、宏信证券薪酬递延机制不完善,未合理制订项目主要职员收入递延支付尺度,违反了《证券公司投资银行类营业内部控制指引》第三十条、《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》(以下简称《合规治理设施》)第六条的划定。

  凭证《公司债券刊行与生意治理设施》第六十八条、《合规治理设施》第三十二条的划定,四川证监局决议对宏信证券接纳出具警示函的行政羁系措施。

  

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